您现在的位置是:综合 >>正文
泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元 基金家券记者注意到
综合6人已围观
简介每经记者 陈晨每经编辑 肖芮冬 2月7日,广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的行政处罚。周靖杰的违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。记者注意到,周靖杰曾利用职 ...
每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬
2月7日,泄露信息广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的百亿行政处罚。周靖杰的私募商时时彩二星过滤软件【Aurl:www.8233066.com】送888元违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。基金家券
记者注意到,成交炒股周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品 ,违规且包括百亿私募基金产品的业人员被元证券账户交易 、持仓等未公开信息 ,罚万不定期提供给高某,泄露信息时时彩二星过滤软件【Aurl:www.8233066.com】送888元而高某是百亿一家中小私募基金从业人员。
两大违规行为被罚53万元
1989年出生的私募商周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日 ,基金家券担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国泰君安证券梅湾路营业部)总经理 。成交炒股
任职期间,违规周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的业人员被元“聚鸣高山1号私募证券投资基金”(以下简称 :聚鸣高山1号)等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起,周靖杰应高某要求 ,违反从业规定 ,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某 。
周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,暗示高某从事相关交易活动 ,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。
而高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户 、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”(以下简称:漠沙精选9号)进行证券交易。
此外,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。据悉,李某影是周靖杰的妻子。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产 。周靖杰作为证券公司从业人员 ,多次使用“李某影”证券账户买卖股票 ,交易金额不少于312万元 。
广西证监局决定,对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款;对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。合计对周靖杰处以53万元罚款 。
泄露百亿私募基金持仓信息给中小私募
在前述通报中,有两大私募基金产品 。一个是周靖杰查看到的聚鸣高山1号 。中国证券投资基金业协会官网披露 ,聚鸣高山1号成立于2020年2月11日,该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司,是一家管理规模在100亿元以上的 、国内知名的私募基金管理公司,该公司董事长、投资总监为刘晓龙 ,总经理、研究总监为王文祥 。
另一个是高某利用从周靖杰获悉的未公开信息而决策的漠沙精选9号。中基协官网披露 ,漠沙精选9号成立于2021年9月27日 ,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司(漠沙资产),是一家管理规模在5亿—10亿元的私募证券投资基金管理人 ,该公司董事长为段兴宏,总经理为高源 。
也就是说 ,周靖杰将百亿私募的交易 、持仓信息泄露给了一家规模超过10亿元的中小型私募。
虽然广西证监局并未明确罚单中的高某就是高源 ,但每经记者查询发现,周靖杰与高源都曾在国泰君安证券湖南地区的营业部有过多年任职。根据中基协查询信息 ,高源在2011年9月加入国泰君安证券,陆续在国泰君安证券湖南地区分支机构任职,直到2019年11月从国泰君安证券湖南分公司离职 。2021年8月加入漠沙资产,2023年3月起任漠沙资产总经理 。
封面图片来源:每经记者 刘国梅 摄
Tags:
转载:欢迎各位朋友分享到网络,但转载请说明文章出处“思深忧远网”。http://77872257.834777.com/en-us/search/results?p=1
相关文章
兔年收官日,各大指数延续反弹,小盘股强劲反弹,中证1000增强ETF(159679)涨4.88%
综合每经编辑 彭水萍 兔年收官日,各大指数延续反弹,小盘股强劲反弹,中证1000增强ETF(159679)涨4.88%,盘中溢价交易。国产软件、医疗器械、汽车零部件等板块掀涨停潮,普遍2 ...
【综合】
阅读更多深圳技术大学学生4款自制赛车全新亮相
综合[编辑:叶梅 周锦春] [责任编辑:马丹] ...
【综合】
阅读更多从快递业务“月均百亿件”看消费趋势
综合快递业务量是观察中国经济运行动向的重要实物量指标之一。据国家邮政局消息,今年1月份至9月份,邮政行业寄递业务量累计完成1151.1亿件,同比增长13.6%。其中,快递业务量不包含邮政集团包裹业务)累计 ...
【综合】
阅读更多
热门文章
最新文章
友情链接
- 厦门警方率先全省推出三项居住证办理便民服务新举措
- 全国空气和水环境质量完成年度目标
- 波音跌幅扩大至6.2%,FAA叫停737
- 机构:重视光模块投资机会,5GETF(515050)近20日吸金1.25亿元
- 新能源车投保更容易!智能汽车50ETF(516590)等产品有望受益
- 数字技术带动制造业加快发展
- 飞天梦想再次从这里启航
- 神箭护神舟 天宫又迎新
- 金观平:为民营经济发展破冰除障
- 外媒曝:迪士尼计划出售百亿美元印度业务,收购最早将于11月初宣布
- 下令美军对叙利亚境内空袭后,拜登:随时准备采取进一步行动
- 外媒:数百名巴勒斯坦人在约旦河西岸集会,高呼“解放加沙”
- 中国队夺得杭州亚残运会盲人足球金牌
- 双11大促开启 厦门多家快递企业用高科技让快件跑出加速度
- 首届能源电子产业创新大赛关键信息技术分赛道在厦举办